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            中國新聞網-上海新聞
            合規致勝,專業取勝——興業銀行上海分行長期深化風險合規管理工作
            2021年03月21日 10:01   來源:中新網上海  

              興業銀行上海分行3月20日迎來開業25周年的紀念日。在過去的25年間,分行經歷了國內外金融市場的多重迭代和快速變革,面對復雜多變的金融形勢,準確把握機遇,合理規避風險,在時代浪潮中穩扎穩打,如今已擁有82家網點,在本地形成了較為完善的機構網絡。

              在這段乘風破浪的旅程中,分行始終緊抓不放合規風險管理的準繩。在上海銀保監局的指導下,上海分行提高政治站位,直面風險挑戰,增強發展動力。近年來,分行持續加強重點領域風險防控,加強合規管理與案件風險防控,深入推進合規管理示范行建設。同時,上海分行嚴格遵循興業銀行總行相關要求,強化各類風險管理,為整體業務平穩發展保駕護航。

              明確主題,穩步推進,構建合規體系

              長期以來,興業銀行上海分行堅持“合規優先”的理念,以合規致勝,以專業取勝。在日常工作中,分行將發展裝入合規的盒子里、將合規當成業務持續健康發展的“穩定器”。在適應各類風險的同時,有序應對市場變化帶來的考驗。

              自2013年開始,分行從體系建設入手,在日常工作中夯實合規風險管理的根基,不斷推動各項合規工作更上新臺階。

              2016年,上海分行圍繞興業銀行總行“興航程”系列活動,加強對于“員工行為十三條禁令”的宣貫。

              2017年至2020年,分行逐年以“合規內控提升年”“合規內控強化執行年”“合規內控經營示范年”“制度與治理年”為主題,開展持之以恒的合規內控管理工作,在漸進式改革中實現合規經營,全面提升員工合規文化意識,服務于全行發展戰略和目標的實現。

              “不積跬步,無以至千里! 合規并非一朝一夕之功,而是一項永遠在路上的事業。伴隨著日積月累的長效努力,興業銀行上海分行牢牢將合規精神嵌入了日常工作中的點點滴滴之中。

              整體統籌,全員參與,打通上下“一盤棋”

              合規風險管理不僅僅是某一個部門、某一個條線的工作,而是需要全行上下齊心協力,共同推進。興業銀行上海分行深入貫徹“合規從高層做起”理念,各部門、各機構的一把手主動擔當合規文化的“倡導者”“示范者”,以身作則,將外部監管要求轉化為內部自生動力,自上而下層層推進,打破條線邊界,推動“全行一盤棋”。

              在分行層面,成立領導小組,由上至下推進,負責每年合規工作與活動的總體推動與實施。在支行與部門層面,各單位負責人牽頭開展合規活動的組織協調、督導檢查情況,建立管理人員學法學規機制,落實“一把手”負責制。在全員層面,全行員工緊密圍繞和貫徹落實“合規盈利”“合規致勝”精神,堅持“守底線、做實功、重融合”導向,營造“人人合規、事事合規”的良好氛圍,在合規促進高質量發展的道路上共同前行。

              筑牢防線,精準核查,控風險保駕護航

              合規風險管理的最終目的,是為業務的長期良性發展提供有力的保障。上海分行將風險合規內控工作內嵌入所有業務條線,前中臺邊界進一步融合,在實際工作中狠抓落實,有效履行“一道防線”的職責。在零售條線,重點加大“飛單”排查,規范雙錄等理財銷售行為,實行事前、事中、事后全流程風險管控,利用大數據分析手段,提高排查精準度,切實做好理財銷售過程管理。在企金條線,抓好傳統信貸投放,支持實體經濟發展,同時加強員工培訓教育,結合業務辦理、產品設計,與中后臺建立聯防聯控機制。在金融市場條線,關注防范交叉金融風險,逐項分析梳理,建立定期的常態化檢查機制。

              促進提升,嚴加治理,推進“法治興業”

              2021年,是興業銀行上海分行成立的第25個年頭。這一年,分行明確了“法治體系建設年”為主題。分行將繼續圍繞完善法治體系建設,強化責任擔當意識,持續推進“法治興業”進程,沿著高質量發展、可持續發展的主線,繼續推進合規建設。

              以“學”加強合規宣導,推進法治文化建設;以“嚴”踐行合規首義,強化責任擔當意識;以“新”驅動管理變革,構建合規內控新格局;以“治”推動專項治理,深化業務效能轉變。站在25周年的新起點,上海分行將從上至下全力強化及落實“合規致勝”理念,提升專業能力素養,落實上海銀保監局提出的“四個轉向”,全力建設合規管理示范行!(完)

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            編輯:許兵  

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